Federální shromáždění ČSFR 1990 – 1992

(6) Osoby, které jsou statutárním orgánem, členové statutárního orgánu, dozorčí rady a zaměstnanci investiční společnosti a investičního fondu a osoby jim blízké [§ 116 občanského zákoníku.] nesmějí kupovat nemovitosti a movité věci, které tvoří majetek v podílovém fondu nebo majetek investičního fondu nebo investiční společnosti nebo investičnímu fondu nemovitosti a movité věci prodávat. Toto ustanovení se nevztahuje na nákup a prodej podílových listů.

(7) Osoby, které jsou statutárním orgánem, členem statutárního orgánu nebo dozorčí rady jedné investiční společnosti nebo investičního fondu nesmí být zároveň statutárním orgánem, členem statutárního orgánu nebo dozorčí rady jiné investiční společnosti nebo investičního fondu.

Část sedmá

Depozitář investiční společnosti a investičního fondu

§ 30

(1) Výkon funkce depozitáře pro investiční společnost a investiční fond (dále jen "depozitář") je vyhrazen bance a je zabezpečován smluvně.

(2) Ve smlouvě podle odstavce 1 se určí rozsah a úhrada za služby, které vykonává depozitář pro investiční společnost a investiční fond.

(3) Smlouvu podle odstavce 1 mohou zúčastněné strany vypovědět. Výpovědní lhůta činí šest měsíců, pokud ve smlouvě nebyla dohodnuta výpovědní lhůta delší. Smluvně stanovená výpovědní lhůta však nesmí být delší než dva roky.

(4) Jestliže depozitář ztratí povolení působit jako banka nebo jestliže se jeho činnost omezí nebo jestliže je mu určena nucená správa [§ 27 až 35 zákona č. 21/1992 Sb., o bankách.], považuje se smlouva podle odstavce 1 za vypovězenou dnem účinnosti těchto opatření. Výpovědní lhůta činí v těchto případech deset dnů a investiční společnost nebo investiční fond musí uzavřít do jednoho měsíce po uplynutí této lhůty s jinou bankou smlouvu podle odstavce 1.

§ 31

§ 32

(1) Depozitář je při výkonu své funkce povinen kontrolovat, zda hodnota cenných papírů, pořízených do majetku podílového fondu nebo hodnota cenných papírů, nemovitostí a movitých věcí pořízených do majetku investičního fondu byla vypočítána v souladu s tímto zákonem.

(2) Jestliže pokyn investiční společnosti nebo investičního fondu odporuje tomuto zákonu, statutu fondu nebo smlouvě uzavřené podle § 30 tohoto zákona, depozitář jej neprovede a upozorní na to investiční společnost nebo investiční fond a současně též příslušný státní orgán.

(3) Při výkonu své činnosti je depozitář oprávněn požadovat od investiční společnosti a od investičního fondu údaje o jejich činnosti nezbytné pro výkon své funkce; od investiční společnosti je oprávněn požadovat rovněž údaje o podílových fondech, které spravuje.

§ 33

Příslušný státní orgán je oprávněn nařídit investiční společnosti a investičnímu fondu změnu depozitáře, jestliže zjistí, že depozitář neplní své úkoly v souladu s tímto zákonem.

Část osmá

Ukončení činnosti investiční společnosti a investičního fondu

(1) Zrušení a likvidace investiční společnosti a investičního fondu se řídí obchodním zákoníkem, pokud tento zákon nestanoví jinak.

(4) Součástí konkursní podstaty investiční společnosti není majetek v podílovém fondu.

§ 35

(1) Investiční společnost je povinna uzavřít podílový fond a vyplatit podílníkům jejich podíly:

a) vrátí-li podílníci podílového fondu v průběhu posledních šesti měsíců více než třetinu podílových listů,

b) jestliže jí příslušný státní orgán odňal povolení ke zřízení podílového fondu.

(3) Po zrušení investiční společnosti depozitář vyplatí podílníkům podílové listy a hospodaření podílových fondů uzavře, nebo příslušný státní orgán na návrh depozitáře rozhodne o převodu majetku podílových fondů zrušené investiční společnosti na jinou investiční společnost při zachování dosavadního statutu podílových fondů.

Část devátá

Státní dozor

§ 36

(1) Činnost investiční společnosti a investičního fondu a činnost depozitáře podle tohoto zákona podléhají státnímu dozoru, který vykonává příslušný státní orgán.

(2) Při výkonu státního dozoru je příslušný státní orgán povinen dohlížet na dodržování tohoto zákona a statutu fondu, dbát na ochranu zájmů podílníků podílového fondu a akcionářů investičního fondu a při zjištění nedostatků je oprávněn ukládat sankce podle § 37 tohoto zákona.

(3) Při výkonu státního dozoru je příslušný státní orgán oprávněn požadovat od investiční společnosti a investičního fondu informace o jejich činnosti a o podílových fondech, které investiční společnost spravuje, a to v rozsahu potřebném pro výkon státního dozoru.

Část desátá

Sankce

§ 37

(1) Jestliže příslušný státní orgán při výkonu státního dozoru zjistí, že investiční společnost nebo investiční fond neudržuje dostatečnou výši likvidních prostředků ve vztahu k příslibům učiněným akcionářům a podílníkům, odejme této investiční společnosti nebo investičnímu fondu povolení udělené podle § 8.

(2) Jestliže příslušný státní orgán při výkonu státního dozoru zjistí, že investiční společnost, investiční fond nebo depozitář porušují povinnosti uvedené v tomto zákoně nebo ve statutu fondu, může podle závažnosti a povahy zjištěných nedostatků tomu, kdo povinnosti porušil:

a) uložit, aby zjištěné nedostatky ve stanovené lhůtě odstranil a současně informoval příslušný státní orgán o přijatých opatřeních,

b) uložit pokutu až do výše 1 000 000 Kčs,

c) pozastavit na vymezenou dobu, nejdéle však na šest měsíců, a ve vymezeném rozsahu nakládání s majetkem v podílovém fondu a nakládání s majetkem investičního fondu a pozastavit na tuto dobu další prodej podílových listů a vydávání akcií a současně určí na tuto dobu správce majetku, aby akcionáři a podílníci neutrpěli na svých právech újmu,

d) odejmout povolení udělené podle § 8.

 (3) Zjistí-li příslušný státní orgán, že neoprávněná osoba provozuje činnost, kterou je podle tohoto zákona oprávněna vykonávat investiční společnost nebo investiční fond, zakáže jí provozování této činnosti a uloží jí pokutu až do výše 10 000 000 Kčs, nejde-li o trestný čin.

(4) Sankce podle odstavce 2 a 3 lze uložit do 2 měsíců ode dne, kdy se příslušný státní orgán dozvěděl o skutečnostech rozhodujících pro jejich uložení, nejpozději však do 2 let ode dne, kdy byla povinnost naposledy porušena.

(5) Pokuty podle odstavce 2 a 3 jsou příjmem státního rozpočtu České republiky nebo Slovenské republiky podle sídla osoby, které byla pokuta uložena.

Část jedenáctá

Přechodná a závěrečná ustanovení

§ 38

(1) Investiční společnosti, podílové fondy jimi zřízené a investiční privatizační fondy zřízené podle zvláštních předpisů [Zákon č. 92/1991 Sb., o podmínkách převodu majetku státu na jiné osoby, ve znění zákona č. 92/1992 Sb., nařízení vlády ČSFR č. 383/1991 Sb., o vydávání a použití investičních kupónů, ve znění nařízení vlády ČSFR č. 69/1992 Sb.] investiční společnosti a podílové fondy vykonávající činnost na základě povolení podle zvláštních předpisů [§ 14 odst. 2 zákona č. 158/1989 Sb., o bankách a spořitelnách.] se považují za investiční fondy podle tohoto zákona, jestliže uvedou své postavení a svou činnost do souladu s ním do šesti měsíců od nabytí jeho účinnosti, pokud není dále stanoveno jinak.

(2) Dosavadní zakladatel investičního privatizačního fondu může pro tento fond vykonávat činnost podle § 7 odst. 3 po dobu šesti měsíců od nabytí účinnosti tohoto zákona. Pokud se zakladatel v této lhůtě nepřemění na investiční společnost podle § 4 až 7, musí činnost pro investiční privatizační fond ukončit.

(3) Smlouvu s depozitářem podle § 30 musí investiční privatizační fond a investiční společnost uzavřít nejpozději do šesti měsíců od nabytí účinnosti tohoto zákona.

 (4) Statut fondu podle § 15 musí investiční privatizační fond nebo investiční společnost předložit příslušnému státnímu orgánu nejpozději do tří měsíců od nabytí účinnosti tohoto zákona.

(6) Jestliže investiční společnost nebo investiční privatizační fond nesplní ve stanovených lhůtách povinnosti uvedené v odstavcích 1 až 5, příslušný státní orgán jim odejme vydaná povolení a podá soudu návrh na jejich zrušení.

(8) Investiční společnosti a investiční privatizační fondy vzniklé ke dni účinnosti tohoto zákona jsou povinny do dvou měsíců ode dne účinnosti tohoto zákona sdělit příslušnému státnímu orgánu, který vydal povolení k jejich činnosti, celkový počet smluv s obsahem příslibu na vyplacení určité částky po určité době, celkovou výši takto uplatnitelných investičních bodů [§ 5 odst. 2 a § 17 nařízení vlády ČSFR č. 383/1991 Sb., vydávání a použití investičních kupónů, ve znění nařízení vlády ČSFR č. 69/1992 Sb.] v příslušné privatizační vlně a celkovou peněžní výši takto uzavřených smluv. Pokud zákon České národní rady nebo zákon Slovenské národní rady do té doby určí příslušný státní orgán, učiní tyto investiční společnosti, investiční privatizační fondy a investiční fondy sdělení podle tohoto odstavce tomuto orgánu.

(9) Ustanovením § 27 tohoto zákona nejsou dotčeny již uzavřené smluvní vztahy mezi zakladateli nebo správci investičních privatizačních fondů a těmito fondy zřízenými podle zvláštních předpisů [§ 5 odst. 2 a § 17 nařízení vlády ČSFR č. 383/1991 Sb., vydávání a použití investičních kupónů, ve znění nařízení vlády ČSFR č. 69/1992 Sb.] s tím, že tyto vztahy se musí uvést do souladu s tímto zákonem nejpozději do 31. 12. 1993.

§ 39

Účinnost

Tento zákon nabývá účinnosti dnem vyhlášení.